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    昆明市中級人民法院 關于規范全市法院房地產企業破產案件審理 相關問題的指引(試行)

    2019/12/25 16:59:52      人氣:636

    在當前供給側結構性改革及依法處置清理“僵尸企業”的政策背景下,依法開展破產案件審理、積極穩妥推進破產企業救治和清算工作,是落實供給側結構性改革舉措、提升市場主體競爭力及調整產業結構實現轉型升級的客觀要求,是進一步營造穩定公平透明的營商環境的重要保障,也是不斷完善社會主義市場主體救治和退出機制的重要手段。近年來,昆明市兩級法院認真貫徹中央及地方黨委、政府關于深入推進供給側結構性改革的決策部署,積極落實最高人民法院《關于依法開展破產案件審理積極穩妥推進破產企業救濟和清算工作的通知》《關于執行案件移送破產審查若干問題的指導意見》《全國法院破產審判工作會議紀要》等文件精神以及省法院關于破產工作的具體要求,審判實踐中不斷加強破產審判工作的制度化、專業化、信息化建設,妥善處理了一批法律關系復雜、社會影響較大的案件,破產審判相關工作取得了一定進展。隨著破產審判工作的深入推進,法院也必將面臨著一些特殊行業主體諸如房地產企業主體破產的問題,房地產企業破產涉及到競合于同一標的物即商品房上的多重復合的物權、合同、擔保等法律關系,該類型案件的審理較之普通破產案件更具特殊性、復雜性,為妥善審理房地產企業破產案件,根據《中華人民共和國企業破產法》《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國物權法》《中華人民共和國民事訴訟法》等法律法規、司法解釋的規定,并結合本院破產審判實踐經驗,提出如下意見,供審判實踐參考。

    一、審判工作原則

    1.審理房地產企業破產案件,必須以事實為依據,以法律為準繩,建立健全房地產企業破產審理工作機制,公平清理債權債務,保護債權人和債務人的合法權益,維護社會主義市場經濟秩序。

    2.審理房地產企業破產案件,應當建立府院聯動常態化機制,受理前應當積極爭取屬地黨委政府的支持,加強向地方黨委的請示匯報力度及向地方政府的溝通協調力度。審理中應積極協調屬地政府在資產處置、稅收減免等方面應加大政策扶持力度,妥善解決社會民生問題。

    3.審理房地產企業破產案件,應當追求利益主體的共贏、價值與效率的共進。在尊重申請人意愿的基礎上,堅持重整程序優先適用的原則,對具備重整條件的債務人企業慎用破產清算程序,但對明顯不具備重整可行性、重整參與各方不具有重整能力、債務人重整沒有社會價值和經濟效益的應當不予支持。

    4.審理房地產企業破產案件,應當堅持破產法優先適用的原則,妥善解決其他部門法及相關司法解釋與《中華人民共和國企業破產法》相關規范之間存在的矛盾沖突。《中華人民共和國企業破產法》及相關司法解釋沒有明確規定的,其他部門法中已確立的權利優劣規則適用于破產程序。區分債務人有清償能力常態下及喪失清償能力狀態下發生的一般性法律問題與特別性法律問題的處置思路,尋求社會正義、實質公平。

    二、破產申請問題

    5.直接向法院申請房地產企業破產的,申請人應當提交房地產企業不能清償到期債務,并且資產不足以清償全部債務或明顯缺乏清償能力的相關證據。通過執轉破方式移送破產審查的,依照最高人民法院《關于執行案件移送破產審查若干問題的指導意見》、云南省高級人民法院《關于規范執行案件移送破產審查工作的意見》及本院《關于執行案件移送破產審查的規定(試行)》辦理,上述文件對同一問題作出不同規定的,適用上級法院的規定。

    6.申請人向法院提出破產申請的,以及通過執轉破方式移送破產審查的,應當依據《中華人民共和國企業破產法》第七條之規定,明確選擇具體的破產程序。同一申請人同時要求進行重整、和解或清算的,經法院釋明后,申請人不作變更的,應當裁定不予受理或決定不予移送。

    7.不同的申請人向同一法院同時提出有關房地產企業進入重整、和解或者破產清算程序的,應當組織申請人或被申請人協商選擇具體的破產程序。協商不成的,應當視案件情況決定受理相應申請。

    8.不同申請人同時通過直接申請方式及執轉破方式申請有關房地產企業破產,以及同時提出適用不同破產程序,導致出現管轄權沖突及程序適用沖突問題的,應當由上級法院組織申請人或被申請人協商確定具體的破產程序以及管轄法院。協商不成的,由上級法院視案件情況決定管轄法院及適用程序。

    9.房地產企業投資的全資公司、控股的公司等具有獨立法人資格的關聯企業不能清償到期債務,原則上應當分別提出破產申請。關聯企業不當利用關聯關系,導致關聯企業成員之間法人人格高度混同,損害債權人公平受償利益的,關聯企業成員、關聯企業成員的債權人、關聯企業成員的清算義務人、已經進入破產程序的關聯企業成員的管理人,可以向法院提出對關聯企業進行合并破產的申請。

    三、立案審查及受理問題

    10.申請人提交的材料不符合規定的,法院應當自收到破產申請之日起七日內告知申請人需要更正、補充的材料,并指定提交期限。申請人更正、補充有關申請材料的時間,不計入受理審查期間。

    11.審理房地產企業破產案件,應當選任業務素質比較好、溝通協調能力強的審判員組成合議庭進行立案審查及審理工作。針對涉眾涉維穩類型的案件,可結合案件實際情況成立由院領導擔任組長的領導小組統籌協調。

    12.破產立案審查環節,法院應當組織召開聽證會,并通知申請人、被申請人及利害關系人到場陳述意見,必要時可以邀請當地政府有關人員參加,組織聽證的時間不計入破產申請的受理審查期間。聽證程序可以參照下列程序進行:

    (1)破產申請人宣讀破產申請書,陳述申請破產的事實和理由及相關證據;

    (2)債務人的法定代表人或有關負責人簡要陳述企業性質、注冊情況、生產經營狀況、資產及負債情況。債權人申請債務人破產的,債務人有權提出抗辯;

    (3)對證據材料進行初步審查,對債務人的資產、負債、擔保、財產抵押、資產變現、債務清償、職工安置等情況進行調查;

    (4)債權人申請債務人破產,法院應當通知債務人核對以下情況:債權的真實性、債務人是否存在不能清償到期債務的情況;

    (5)法院認為應當調查的其他事項。

    13.債權人申請房地產企業重整的,應當提交初步擬定的重整思路及方案,或法院組織聽證會時由申請人、被申請人自行對重整進行協商,債權人不提交重整思路及方案或是經協商后債務人無重整意愿的,或是債權人雖提交了重整思路及方案以及經協商債務人愿意進行重整,但重整的可行性分析不符合實際、重整參與各方不具有重整能力、債務人重整沒有社會價值和經濟效益的,應當裁定不予受理。債務人對案件管轄權、申請人的主體資格或房地產企業是否符合破產條件提出異議,法院經審查異議成立的,裁定不予受理。

    14.受案法院決定受理房地產企業破產案件的,應當在出具受理裁定前將案件情況向上級法院報備,并將案件相關情況及時向地方黨委、政府匯報。對可能引發不穩定因素的房地產企業破產案件,應全面審查該破產企業的涉訴、涉執、涉穩情況,并主動與地方政府相關部門、破產企業屬地派出所、街道辦聯系,堅持“信息公開、依法處置”工作準則,提前做好維穩預案,及時溝通相關信息,搭建溝通交流、協調處理的平臺,防止群體性事件的發生。

    15.裁定受理房地產企業破產申請的,應當同時指定管理人。房地產企業破產的,法院應當建議地方政府從監管層面成立破產企業清算組進行前期清理,法院應當就管理人選任問題與地方政府協商,以保障程序推進效率及妥善解決現實問題為原則,決定采取指定清算組為管理人或指定第三方中介機構為管理人的方式。指定第三方中介機構為管理人的,應當通過競爭性方式選任,管理人的履職能力應當與案件難易程度相匹配。

    四、債務人財產界定問題

    16.房地產企業破產案件,除《中華人民共和國企業破產法》及相關司法解釋明確規定屬于債務人的財產外,下列財產也應列入債務人財產:

    (1)債務人提供的抵押物、質押物等設定了擔保物權的財產,調換給被拆遷人和被征收安置人但尚未辦理產權登記過戶手續的房屋,購房者交付了部分或全部購房款甚至已經實際占有使用,但尚未辦理產權登記的房屋、土地使用權;

    (2)房地產開發企業與他人合作、合資建房,依據合作、合資協議債務人應當分得的土地使用權、房屋產權份額;

    (3)雖然未支付或未完全支付對價,但已經依法取得所有權的建筑材料、車輛、機械設備等財產;

    (4)房地產企業享有的已被采取民事訴訟執行措施但在受理破產案件時未被執行或未被執行完畢的財產;

    (5)其他依法應當歸屬于房地產企業的財產。

    管理人在接管企業后,法院應當依法監督管理人完成債務人企業的清產核資工作,全面梳理債務人企業資產。因管理人行使破產撤銷權、決定繼續履行合同或基于其他法律關系導致債務人企業資產變動的,依照相關法律規定處理。

    五、在建工程的復工續建問題

    17.房地產企業涉及未完工在建工程項目的,管理人在接管債務人財產后應當協調地方政府,對是否進行工程后續建設可以聘請專業機構進行商業評估,也可以采納重整投資人等第三方聘請的專業機構所做的商業評估,根據項目實際情況提出是否進行后續建設、如何進行后續建設的建議,由債權人會議表決通過,努力促使工程繼續施工和竣工,為履行商品房預售合同創造條件,最大化實現全體債權人利益和減少社會財富的浪費,復工續建產生的工程欠款可作為共益債務隨時清償。

    18.復工續建原則上應由原施工單位、監理單位等完成,確保施工環節的銜接及工程質量的保障。需要更換施工單位、監理單位的,原則上應重新進行招標投標程序。因原施工單位或者其他第三人原因,導致復工續建工作無法正常開展的,管理人應當協調有關部門及時排除妨礙。

    19.復工續建資金的籌集,應當創新思路采取多渠道的資金籌集方式,除協調地方政府積極支持外,可以進行市場化融資并依托金融資產交易平臺引入社會投資者,豐富破產企業市場化處置的新機制,積極探索施工單位帶資續建及證券化融資模式,具體方案需經債權人會議或由債權人會議授權的債權人委員會表決通過。由管理人負責工程續建融資的具體使用,法院對融資的使用有權進行監督。

    20.決定續建的工程項目,管理人提交續建方案后,應及時與自然資源、住建、規劃、環保等部門進行對接,獲得相關土地、規劃許可;對基本完工的房地產項目,管理人應及時向自然資源、住建、規劃、環保、應急管理等部門提交相應材料,盡快辦妥相關手續。

    六、債權申報及審核問題

    21.債權人或管理人解除購房合同產生的違約金、損害賠償金、逾期利息損失、房屋差價款、房屋裝修損失等,以及債權人要求繼續履行合同并交付房屋時產生的逾期交房違約金、逾期辦證違約金均按普通債權認定。

    22.管理人對以購房者名義申報債權的,應當嚴格審查購房的意思表示、簽訂合同的時間、網簽備案時間、購房款支付情況等問題,綜合判斷雙方之間形成的基礎法律關系。經審核為以房抵債情形,且符合《企業破產法》第三十一條、第三十二條、第三十三條之規定的,管理人在行使撤銷權后按照原法律關系認定債權。經審核為設定讓與擔保等情形的,受案法院應當監督及指導管理人按基礎法律關系的性質認定債權屬性及金額。

    23.建設工程價款債權,可由承包人、轉包人、分包人、實際施工人分別申報各自債權,并根據建設工程施工情況、驗收情況、審理建設工程案件相關法律規定以及司法解釋,對各申報主體的債權性質、債權金額作出認定。

    24.稅收債權、社會保險費用債權、住房公積金債權,管理人應當通知有關征管機關向管理人申報債權,管理人依據有關征管機關的申請依法審核。有關征管機關在債權申報期內未申報的,管理人應當進行催告申報,或協調屬地政府協調解決。

    七、購房合同的履行與解除問題

    25.房地產企業基于購房合同的履行,將開發的房屋已交付購房者使用,但尚未辦理產權證或產權過戶手續的,管理人應按照商品房(預售)買賣合同約定的義務在破產程序中積極協調有關政府部門為被拆遷人、被征收安置人以及購房者辦理產權證或產權過戶手續。

    26.房地產企業在進入破產程序前簽訂的商品房(預售)買賣合同,管理人應當充分考慮房地產企業財產狀況、購房者意愿、權利平衡、預期效果以及消費購房者的生存需求與投資購房者的投資需求等因素,決定是否繼續履行房地產企業與購房者的商品房(預售)買賣合同,并慎重行使合同解除權,依法保護購房者的合法權益,維護社會的和諧穩定。

    27.法院受理房地產企業破產時工程已經竣工或受理后經復工續建使得工程竣工或具備交付條件的,管理人應當根據購房者的意愿決定是否繼續履行房地產企業與購房者之間的商品房(預售)買賣合同。房屋具備交付條件且購房人要求繼續履行合同的,管理人有權要求購房者在合理期限內繳齊購房款。購房者逾期未交或拒絕交付購房款的,管理人可以依據合同的約定行使解除權。

    八、破產程序優先債權問題

    28.鑒于目前法律法規中未對優先權作出系統性的規范,優先權規定分散于不同的部門法及司法解釋之中,通過整理相關法律、司法解釋規定,目前房地產企業破產案件中普遍存在并享有優先權的債權在破產程序中原則上應當參照如下順序清償:

    (1)被拆遷人和被征收安置人的債權請求權;

    (2)交付了全部或大部分購房款的消費購房者的債權請求權;

    (3)具有優先受償權的建設工程價款;

    (4)抵押權、質押權、留置權等擔保物權、預告登記對應的債權請求權及其他可適用別除權的權利。

    九、破產衍生訴訟問題

    29.受案法院應當建立破產衍生訴訟依法審理及多元化糾紛解決機制。破產衍生訴訟案件原則上應當按照基礎法律關系分別由不同審判庭進行審理,避免由破產合議庭審理帶來的程序風險。受案法院應當積極監督與指導管理人的債權審核認定工作,嚴格依法把握債權審核認定標準,督促引導債權人、債務人、管理人進行債權認定結果的復核工作,堅持非訴訟糾紛解決挺在前頭的原則,避免因債權審核問題導致的大規模破產衍生訴訟案件。

    30.債務人對債權表記載的債權有異議向人民法院提起訴訟的,應將被異議債權人列為被告。債權人對債權表記載的他人債權有異議的,應將被異議債權人列為被告;債權人對債權表記載的本人債權有異議的,應將債務人列為被告。對同一筆債權存在多個異議人,其他異議人申請參加訴訟的,應當列為共同原告。

    十、破產審判信息化建設問題

    31.加強房地產企業破產審判工作信息化建設,提升案件審理工作的透明度和公信力,嚴格按照最高人民法院規定,通過破產重整案件信息平臺規范案件審理流程,做到數據實時同步、全程公開、步步留痕。充分利用數據統計及數據檢索分析功能,增進破產案件審理質效。

    32.通過互聯網平臺加大信息公開力度,吸引潛在投資人,促進資本、技術、管理能力等要素的有效配置,幫助房地產企業重整融資。積極引導以網絡拍賣方式處置破產財產,提升財產處置效益。

    33.充分利用互聯網平臺的信息通信技術為債權人提供最大便利,對于涉及債權人人數眾多、地域分布較廣的案件,可以通過最高人民法院“全國企業破產重整案件信息網”平臺召開網絡債權人會議,節約債權人的司法參與成本,防范和化解重大風險。

    十一、指引的實施及解釋問題

    34.本指引自印發之日起實施。

    35.本指引由本院審判委員會負責解釋。

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